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　　正在IPO的渤海证券被立案调查。5月14日，渤海证券公告，公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号）。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

　　目前，渤海证券仍在IPO进程中。渤海证券IPO于2023年3月1日被上交所受理，2023年3月17日被问询后，至今未更新审核进展。若违法违规成立，渤海证券IPO进程或将受影响。

　　涉嫌财务顾问业务违法违规

　　5月14日上午，渤海证券相关债券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

　　渤海证券称，其于5月9日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。不过，渤海证券并未公布涉嫌违法违规的具体项目名称。

　　渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　公开信息显示，渤海证券注册在天津滨海新区，于2001年6月开业，2008年改制为股份有限公司。渤海证券控股股东为天津市泰达国际控股（集团）有限公司，实控人为天津市国资委。公司总部位于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省区市设有21家分公司和45家证券营业部。

　　业绩方面，2023年渤海证券实现营业收入21.01亿元，营业利润为6.67亿元。业务结构上，2023年渤海证券证券自营业务营业利润占比89.81%，信用业务营业利润占比36.30%，投资银行业务营业利润占比7.90%，证券经纪业务营业利润占比6.32%，受托资产管理业务营业利润占比5.12%，另类投资业务营业利润占比4.76%，期货业务营业利润占比0.13%。2023年度证券自营业务营业利润占比显著上升。

　　招股书披露，2019年至2022年上半年，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。

　　其中，2019年，渤海证券投资银行业务分部的营业收入较高，主要原因是公司作为财务顾问为客户完成“16万达02”“16万达03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。

　　强监管风暴席卷证券业

　　“严监严管”正给证券行业打下深刻的烙印，尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面，监管力度不断加大，已有多家券商被立案调查。

　　此前，两大头部券商中信证券、海通证券以及东吴证券先后被立案调查。短短数日之内，3家券商遭立案。

　　与此同时，还有多家券商密集“吃”罚单。头部券商中，包括中金公司、中信证券、海通证券、华泰证券、银河证券、中信建投、招商证券等，均已有罚单在身。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，这些举措释放出的信号是监管层对资本市场违法违规行为的“零容忍”态度，强调了对市场秩序的维护和对投资者权益的保护。这将促使券商加强内部管理，规范业务操作，提升服务质量，以应对日益严格的监管要求。有助于提高市场透明度和公平性，增强投资者信心，促进资本市场长期稳定发展。